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奥巴马宣战华尔街:若这些人想战斗 我也准备战斗 |
| www.sinoca.com 2010-01-22 明报 [复制链接] 字体：大 中 小 |
美国总统奥巴马以1930年代以来最大金融监管改革方案，正式向华尔街大行宣战。奥巴马周四宣布限制大型金融机构进行高风险投机活动，包括禁止商业银行进行坐盘交易。市场人士认为，这将迫使华尔街各大行放弃对基金和私募基金投资，高盛和摩根士丹利等以投资业务为主的大行，更可能重新转为投资银行。
奥巴马周四在记者会上对各大银行作出严厉警告，要求银行业「说客兵团」不要到国会进行游说。他说「若这些人想战斗，我也准备好战斗。」他更宣布「美国纳税人永远不再被太大而不容倒闭的银行劫持。」
奥巴马提出的新措施主要有3点，一是限制银行利用自身资本进行坐盘交易（proprietary trading，亦称自营交易），即金融机构用自身资本在市场买卖，而非代表客户执行交易，这种交易在金融危机期间为市场造成极大风险；二是禁止银行拥有或「资助」对基金和私募基金投资；三是将银行在存款方面的市场有率上限定为10％，此限制日后将应用于所有资产之上，变相限制银行大力扩展业务和行业整合。
虽然新措施未见细节，但已令市场担心大型银行的业务将受严重影响。高盛、摩根士丹利和摩根大通等股价连续两日急挫，美股周四出现3个月以来最大单日跌幅后，昨日早段在银行股拖累下继续下滑。市场普遍认为高盛受到的打击最大，因为该行每年有10％的营业额来自坐盘交易，为业内最高。
与此同时，高盛和摩根大通或需放弃部分利润可观的私募基金和融资业务，它们一直以自身资金支援这些高风险投资。美银发言人称，新措施有可能令该行减少部分业务和产品，例如是某些与客户不相关的结构性产品、衍生工具和私募基金投资。高盛与摩根士丹利在金融海啸后迅速变身为银行控股公司以获华府救济，但有分析指新措施可能迫使它们重走投行之路。
有关措施需获国会通过，有分析认为，在目前敌视金融业的主流民意之下，立法阻力比医疗改革低。虽然民主党失去参议院绝对优势，但部分共和党人支持加强监管金融机构，包括奥巴马大选对手麦凯恩。众议院则已一早通过法案，授权监管机构限制金融机构业务和规模。
对于奥巴马的新措施，法国、英国和德国政府表示欢迎。法国财长加拉德以「十分、十分好的前进步伐」来评论新措施，但避谈法国会否追随。英国《卫报》报道，英国政府拟仿效美国向银行施「紧箍咒」，两国官员将于下周开会研究有关措施。欧洲大型银行股昨日普遍大跌。分析员指出，新措施或令在美国有业务的欧洲大型银行盈利减少，但对业界最大威胁是，美国今年举行中期选举，意味监管金融业问题在未来数月将继续发酵，带来极大的政治不确定因素。
有分析质疑措施未必能达到预期效果，反而减少市场流动性。他们警告，受政策影响，股市、衍生产品市场以至场外交易短期内的流动性将会萎缩，因为交易活动会受延误。代表100家大型金融机构的美国「金融服务圆桌会议」批评，新措施只会限制银行放贷、增加风险、减少市场稳定性和创造就业。加拿大华人网 http://www.sinoca.com/
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